钜澎资管受纪律处分 中基协披露违规行为

钜澎资管受纪律处分 中基协披露违规行为

【资料图】

时隔6年多，钜澎资管的违规再被协会提及，这一次，中基协给予其纪律处分决定。

7月28日，中国基金业协会公布了此前对上海钜澎资产管理有限公司(以下简称钜澎资管)的纪律处分决定书，对此前钜澎资管存在的违规行为予以披露，涉及对其他基金出资款项被出借但未在年度报告中如实披露交易结构。

去年受到警告并被罚款

事情拉回至2017年，韬蕴(北京)投资基金管理有限公司旗下管理的北京韬蕴一号产业投资管理中心(有限合伙)接受了来自钜澎资管的出资，彼时这笔出资合计6亿元，是通过钜澎大观稳盈优先私募基金1号、2号基金以优先级LP参与的。

随后，韬蕴一号将这笔款借给了韬蕴资本集团有限公司(以下简称韬蕴资本)，彼时连同出借的还包括韬蕴资本以自有资金作为韬蕴一号劣后有限合伙人出资9亿元。这15亿元成为事件的焦点，而钜澎资管是经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，在2017年年度管理报告“交易结构”栏目中没有如实披露。

根据上海证监局调查，仅粗略地披露了“钜澎大观优先私募基金”->“XX(有限合伙)”->“某地产公司股权项目”，未如实向投资者完整披露涉案基金交易结构。钜澎资管在披露的涉案基金2018年年度管理报告、2019年年度报告“交易结构”栏目中，披露韬蕴一号向韬蕴资本提供15亿元借款，但实际上韬蕴一号仅将6亿元借款给韬蕴资本，2018年年度管理报告、2019年年度报告披露的借款金额与实际借款金额存在重大差异。

此外，涉案基金2017年度一季度管理报告、2017年度二季度管理报告披露的涉案交易结构信息与2017年年度管理报告相同，2019年一季度报告、2019年半年度报告、2019年三季度报告、2020年一季度报告披露的涉案借款信息与2018年年度管理报告、2019年年度报告相同，存在相同问题。

据《每日经济新闻》记者观察，2022年7月18日，上海证监局曾专门就此事件对上海钜澎资产管理有限公司开出行政处罚，对上海钜澎资产管理有限公司给予警告，并处3万元罚款。

有部分基金已清算完毕

钜澎资管是一家成立于2015年6月的私募股权、创业投资基金管理人，注册资本1000万元。公司旗下管理的基金数量非常多，但同时也存在长期处于清算状态的基金。

据中基协统计，钜澎资管旗下有管理基金超60只，大多数投向特定产业，在医疗、TMT以及部分高增速行业方向布局较深。

不过，《每日经济新闻》记者发现，其中有部分基金已清算完毕，也存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。需指出的是，该私募基金管理人在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%(不含50%)。

投资者查询账号开立率是已开立查询账号的投资者数量与投资者总数之比。这意味着，这家私募尚没有1个投资者开通查询账号。据了解，在基金产品新开股卡时，中登公司会要求管理人说明相关情况，对管理人公示信息中的机构诚信信息出一份说明函，解释说明特别提示信息的情况，否则将无法通过资料审核。

因此，账号开立率低不仅会影响产品发行效率，还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时，还可能引发监管的更多关注，埋下风险隐患。

不过，能有如此多基金管理的过往，可见该机构的募资及投研能力不俗，从其高管的人员来看，包括一些知名机构部门负责人，像前绿地金控金融资产交易所投行一部总经理王栋，此外，机构运作到现在，也出现了从业人员紧缺的现象，据协会统计，目前在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量已经少于5人。

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